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Texto Legal
Las casas de bolsa responderán frente a sus clientes de los actos realizados por sus consejeros, directivos, apoderados y empleados en el cumplimiento de sus funciones, sin perjuicio de las responsabilidades civiles o penales en que ellos incurran personalmente.
Sección V De la contratación
Análisis SDV Asesores
Interpretación práctica por el equipo de SDV
La responsabilidad de las casas de bolsa por sus empleados es un aspecto crítico. Los contadores deben asesorar sobre la importancia de la supervisión y el cumplimiento de normas.
Preguntas Frecuentes
¿Qué establece el Artículo 198 del LMV?
Las casas de bolsa son responsables por los actos de sus empleados y directivos en el cumplimiento de sus funciones, además de las responsabilidades individuales que puedan tener.
¿Cuál es la importancia práctica del Artículo 198 de la LEY del Mercado de Valores?
La responsabilidad de las casas de bolsa por sus empleados es un aspecto crítico. Los contadores deben asesorar sobre la importancia de la supervisión y el cumplimiento de normas.
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